法務・コンプライアンスマネージャー// Compliance Specialist

日系証券会社にて、法務・コンプライアンスマネージャーの募集です。規制当局からの問い合わせに対する連絡先となり、内部統制およびコンプライアンス ポリシー・手順の策定、実装を行っていただきます。株式商品関連の規則や規制に関する知識をお持ちの方はご活躍いただけます。

職務内容:

• コンプライアンス責任者と緊密に連携して、内部統制およびコンプライアンスポリシー、手順の策定・実装
• 規制当局からの問い合わせに対する連絡先となる
• 組織のコンプライアンス事項をすべて管理し、規制報告を実行
• 規制コンプライアンスを管理するための内部統制を設定
• スタッフへの社内研修を実施
• 取引監視、貿易監視、スクリーニングなど、コンプライアンス部門の日常業務
• 現金株式の販売および取引と電子取引サービスに特に焦点を当て、規制の解釈とコンプライアンスの題に関するアドバイスを提供
• オペレーション部門と連携してKYCレビューを実施
• 地域および国際的な規制、ベストプラクティス、企業の観点から、新しいビジネスとインフラストラクチャの取り組みをレビューし、主導
• QA・QCおよびコンプライアンステストを実行
• 年次コンプライアンスリスク評価の実施を支援
• 顧客からの苦情を管理し、対応するカスタマーサービスチームとの調整
• 証券取引所・日本証券業協会の規則・ルールを遵守するための内部統制を構築
• データプライバシーに関する法律と規則に準拠するための内部統制を設定
• マーケティング資料のレビューを担当し、規則や規制に違反する広告やマーケティングキャンペーンを防止
• あらゆる規制の変更（新規および改訂）に応じて、コンプライアンス ポリシーと手順を維持および更新
• 業界関係者と緊密に連携し、適切性と一貫性を確保
• 第2防衛線内の世界および地域のカウンターパート、およびその他の関連する利害関係者と緊密な協力関係を構築

応募要件:

• 大卒
• セキュリティ企業のコンプライアンス部門での実務経験5年以上
• 株式対象分野に関連した規制・コンプライアンスに関するアドバイスを提供した経験
• 株式商品関連の規則や規制、その他自主規制機関に関する知識
• PCスキル（MS Office）
• 読み書きレベルの英語力尚可

会社概要:

日本の証券会社。アプリやオンラインプラットフォーム、ツールなどのテクノロジーを活用してより良い金融サービスを提供しています。

求人番号: HSJIND