コンプライアンス担当// Compliance
日本を拠点とする投資顧問会社にてコンプライアンス担当の募集がございます。コンプライアンスチェックや内部管理体制の構築・監督などを担っていただきます。金融機関でのコンプライアンス業務経験を活かしてご活躍いただけます。週2、3日の在宅勤務が可能です。
職務内容:
- 法令・規制の遵守（コンプライアンスチェック）
- 金融商品取引法や関連法規（資金決済法、犯罪収益移転防止法など）の遵守
- 金融庁、証券取引等監視委員会（SESC）、日本証券業協会（JSDA）などの監督当局からの指導・通達への対応
- 内部規程の策定・改訂・運用管理
- 適合性原則（顧客の知識・経験・財産状況に適した商品の提供）の遵守
- 説明義務・情報開示の管理（重要事項説明、契約締結前交付書面の管理）
- 社内のコンプライアンス研修の実施
- 社内の取引審査（不適切な取引のチェック、利益相反管理）
- インサイダー取引防止、マネーロンダリング対策（AML/CFT）
応募要件:
- 第二種金融商品取引業の免許と取得している金融機関でのコンプライアンスとしての経験
- ビジネスレベルの日本語力・英語力
会社概要:
日本を拠点とする投資顧問会社。不動産や株式など、さまざまな資産クラスに対する投資アドバイスを提供しています。専門的な知識と経験を活かし、顧客の資産運用をサポートします。個人投資家から機関投資家まで、幅広いニーズに対応するサービスを展開しています。
求人番号: AMZA4L
Contract Type: FULL_TIME
Specialism: Banking & Financial Services
Focus: Compliance
Industry: Financial Services
Salary: ¥6,000,000 - ¥9,000,000 per annum
Workplace Type: Hybrid
Experience Level: Associate
Language: Japanese - Professional working
Second Language: English - Business level
Location: Tokyo
FULL_TIMEJob Reference: AMZA4L-B9635141
Date posted: 11 March 2025
Consultant: Fuki Iwasaki
kanto banking-financial-services/compliance 2025-03-11 2025-05-10 financial-services Tokyo JP JPY 6000000 9000000 9000000 YEAR Robert Walters https://www.robertwalters.co.jp https://www.robertwalters.co.jp/content/dam/robert-walters/global/images/logos/web-logos/square-logo.png true