シニアコンプライアンスオフィサー// Senior Compliance Officer

証券取引および投資サービスを提供している企業にてシニアコンプライアンスオフィサーの募集です。ブローカー事業の経営陣に対する、コンプライアンス関連の助言と解決策の提供を行っていただきます。証券業界における業務経験をお持ちの方にご活躍いただけます。

職務内容:

• ブローカー事業の経営陣に対し、コンプライアンスに関する助言と解決策を提供
• 金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務
• 社内規程等の策定・整備
• コンプライアンスに関する社内研修の企画・実施
• 関連規制機関の方針およびガイドラインに従い、コンプライアンスプログラムを策定・見直し・実施
• AML・CFTおよびその他の要件に関して業務を遂行するためのベストプラクティスの手順を実施し、関連規制当局の要求に従って完全なコンプライアンスを確保
• コンプライアンスリスク管理の方針および手順を策定し、効果的な対策を実施して内部オペレーショナルリスクを最小化
• コンプライアンスに関連する事項や問い合わせについて、関連規制当局との連絡・調整を遂行
• 経営陣の求めに応じた臨時業務を遂行
• コンプライアンスモニタリングプログラムを実施し、リスクが適切に特定・評価・監視・管理されていることを確認
• 定期的なコンプライアンスレビューを実施し、手順が規制要件やビジネス変化に適合していることを確認

応募要件:

• 大卒（法学、経営学、またはその他関連科目）
• コンプライアンス経験10年以上
• 証券業界での経験3〜5年
• 金融当局（SESC・FSA・KLFB・JSDA・JSCC・JPX等）の関連規則や規制に関する深い知識
• 上級レベルのPCスキル（Microsoft Office Suite）
• 流暢なレベルの英語力・中国語力

会社概要:

証券取引および投資サービスを提供している企業。当社のプラットフォームは、個人投資家に株式やETFなどの金融商品へのアクセスを提供し、取引の容易さと効率性を追求しています。

求人番号: E7KG4X