コンプライアンス担当// Compliance

証券会社にてコンプライアンス担当の募集です。主に法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案や社内規程・マニュアル・社内通達・社内書式などの作成・改訂を行っていただきます。証券会社のコンプライアンス部門における業務経験をお持ちの方にご活躍いただけます。

職務内容:

• 法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案ならびに社内規程・マニュアル・社内通達・社内書式等の作成・改訂
• 当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告ならびに同報告のための報告書・資料の作成
• 新商品または新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案・構築
• 法令等遵守状況の審査・検証
• コンプライアンス研修計画の立案・遂行
• 監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
• 営業考査（勧誘実態調査・業務指導・営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理、その他の証券のモニタリング
• 顧客または役職員等に係る紛争や事故への対応

応募要件:

• 証券会社のコンプライアンス部門および証券事務部門における経験
• 上記業務内容のいずれかの業務経験
• 内部管理責任者資格
• 証券会社における内部管理統括責任者、または内部管理統括補助責任者の経験歓迎
• 証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験歓迎
• 宅建士・貸金業務取扱主任者等の資格歓迎
• 中級以上の英語力歓迎

会社概要:

日本の証券会社。主に、株式取引、債券取引、投資信託、外国為替取引、デリバティブ取引などを提供しています。また、企業の資金調達支援やM&Aアドバイザリーサービスもクライアントのニーズに合わせて提供しています。

求人番号: HSFE3H