コンプライアンスオフィサー// Compliance Officer

外資系独立系投資顧問会社にてコンプライアンスオフィサーの募集です。当社および従業員が、金融商品取引法（FIEA）をはじめとする各種法令・規則を遵守し、社内規程や手順に従って業務を行っているかについての監督をお任せします。金融業におけるコンプライアンス経験をお持ちの方にご活躍いただけます。

職務内容:

• AML・CTFの取引モニタリング、ネームスクリーニングのアラート対応、ギフト承認などを含む、日常的、四半期ごと、都度ごと発生するコンプライアンスモニタリング業務
• AML・CTFを含む簡単な照会または一般的な照会対応
• セールスやマーケティング資料、文書、外部とのコミュニケーションの関係法令諸規則遵守の確認
• インシデントや違反記録の更新とインシデントのフォロー
• 法令規制やプロセスの変更があった際、社内規定の更新を補助
• 規制当局への報告および届出業務の補助
• 監査での情報請求対応
• 従業員に合った適切なコンプライアンス研修の企画と実施を補助し、健全なコンプライアンス文化とその啓発活動を推進
• 単発コンプライアンス業務の遂行

応募要件:

• 大卒
• 金融業におけるコンプライアンス経験7年以上（個人顧客事業または投資運用会尚可）
• マーケティング広告・資料の審査経験（富裕層向け個人広告・資料の審査経験尚可）
• 法令諸規則など長い文書を読解し、簡単な言葉で要約した経験
• 法令諸規則関係についてビジネス部門への教育経験
• ビジネス部門の個々の社員からの課題対応経験
• PCスキル（Word・Excel・PowerPoint）
• 読み書き・会話レベルの日本語力・英語力
• AML・CFT経験歓迎
• 日本の金融業免許に係る基本的な規制枠組みの実務的な知識歓迎
• 投資一任業務・資産運用業務・金融アドバイス・日本の規制要件に関する理解歓迎

会社概要:

外資系独立系投資顧問会社の日本法人。個人や機関投資家向けに資産運用サービスを提供しており、グローバルな運用ノウハウを活かした投資戦略で顧客資産の成長を支援しております。

求人番号: 90RTKP