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転職アドバイス グローバルで活躍するリーダーの資質と3つの基礎スキル
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シニアコンプライアンスオフィサー// Senior Compliance Officer

保存済みの求人情報

証券取引および投資サービス企業にてシニアコンプライアンスオフィサーの募集がございます。ビジネス・プロダクトの急成長の中、企業全体としての体制を整えて強化していくため、革新的なオンライン証券プラットフォームを共に作り上げていただきます。

職務内容:

  • ブローカー事業の経営陣に対し、コンプライアンスに関する助言と解決策を提供
  • 金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務・社内規程等の策定/整備
  • コンプライアンス社内研修の企画/実施
  • 関連規制機関の方針およびガイドラインに従い、コンプライアンス・プログラムを策定、見直し、実施
  • コンプライアンス・リスク管理の方針および手順を策定し、効果的な対策を実施して内部オペレーショナル・リスクを最小化
  • コンプライアンスに関連する事項や問い合わせについて、関連規制当局との連絡・調整
  • 定期的なコンプライアンスレビューを実施し、手順が規制要件やビジネス変化に適合していることを確認

応募要件:

  • 大卒（法学、経営学またはその他関連科目）
  • コンプライアンス経験10年以上
  • 証券業界での経験3年以上
  • 金融当局（例：SESC、FSA、KLFB、JSDA、JSCC、JPX等）の関連規則や規制に精通していること
  • PCスキル（MS Office）
  • コミュニケーションレベルの英語力および中国語

会社概要:

証券取引および投資サービスを提供している企業。当社のプラットフォームは、個人投資家に株式やETFなどの金融商品へのアクセスを提供し、取引の容易さと効率性を追求しています。

キーワード:

compliance, trade, surveillance, legal, financial, investing

1984390/001

仕事内容

雇用形態 : FULL_TIME

専門分野 : 法務

職種 : コンプライアンス

業界 : 金融

給与 : ご経験により相談可能

勤務形態： オフィス・現場勤務

職務レベル： 一般社員

勤務地 : Tokyo

求人番号 : 1984390/001

掲載日 : 2024/08/20

担当コンサルタント : Tomoki Sakagami

電話番号 +81 3 4570 32198

tomoki.sakagami@robertwalters.co.jp

Tomoki Sakagami

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